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私募基金管理人备案风险控制遵循的原则

私募基金管理人备案风险控制遵循的原则—

私募基金管理人备案风险控制遵循的原则—

私募基金管理人备案风险控制遵循的原则—

公司制定本制度旨在保护基金客户的合法权益，促进公司基金业务的规范发展，

有效防范和化解风险，杜绝利益输送及其他有损害公司和客户利益的行为。

基金公司风险控制的总体目标是：

保证公司资本运作严格遵守国家有关法律法规和基金管理合同规定；

确保各类基金的稳健运行和资本运营的安全完整，防范和化解风险，

确保公平对待公司所管理的各类基金。

基金管理内部控制应当遵循的原则：

合法性原则

公司应在合法合规的前提下签署各类合同，忠实履行合同义务，

客户资金运作应与各类合同及客户的收益目标的风险承受度相一致，

充分依据合同规定构建投资组合。

健全性原则

风险控制必须覆盖基金运作的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、

反馈等各个经营环节。

独立性原则

公司设风险控制委员会，风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，

负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。

防火墙原则

公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与股东投入、

私募基金等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。

公平原则

公司应当恪职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，

通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、

系统、研究资源，同时防范公司各类基金之间相互输送利益，保证公平对待各类投资者。

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