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私募基金管理人备案被驳回原因

私募基金管理人备案被驳回原因 对于私募您还想了解哪些，欢迎，董经理 5 1

一、基金全称不正确

基金全称应与合同中的名称完全一致。

二、管理类型选择不对

可以选择的管理类型有三种，分别是受托管理、自我管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。

三、请上传所有投资者签字的风险揭示书

四、请上传募集规模证明。

募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单（并加盖银行公章），或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

五、请管理人出具基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明。

管理人如实出具上述说明，签章确认并上传至其他问题处。

六、本基金的合伙人信息与工商注册信息存在不一致。

能变更的情况下完成变更后重新备案，暂时无法变更的由所有合伙人出具承诺函，承诺三个月之内完成整改，并将签章确认的承诺函上传至其他问题处。

七、请XXX投资者实缴满足万后再来备案。

根据证监会于20年8月21日公布《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于万元的单位和个人，故每个投资者的投资额度低不能少于万。

八、请对外募集后再到协会备案。

基金产品必须要有外部投资者，基金管理人直投或者基金产品仅为基金管理人及其工作人员认购，中基协不予备案。

九、请上传投资者明细表并加盖私募基金管理人公章。

投资者明细包括序号，姓名机构名称，证件号码，认缴金额，实缴金额，汇总金额，备注；备注包括GPLP，优先劣后，是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。

十、若基金产品无托管，请上传所有投资者签署的无托管协议。

在管理人认为需要说明的其他问题里说明，合同中明确本产品无托管及保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节，同时上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议中明确说明“本基金无托管”。

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